공지사항
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10 내부정보관리규정 제정의 건

 코스닥상장법인의 포괄주의 도입 및 적시공시원칙 명문화등의 규정개정과 더불어 코스닥협회에서 표준 내부정보관리규정을 개정(17.05.24)한바 이를 당사에 적용하여 제정하고 홈페이지에 공표 합니다.

 

 

 

 

내부정보관리규정

 

제정 201761

 

 

1장 총 칙

 

1(목적) 이 규정은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 이라 한다) 및 제반 법규에 따른 신속정확한 공시 및 임원직원의 내부자거래 방지를 위하여 회사 내부정보의 종합관리 및 적절한 공개 등에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

 

2(용어의 정의) 이 규정에서 내부정보라 함은 한국거래소(이하 거래소라 한다)의 코스닥시장 공시규정(이하 공시규정이라 한다) 1편에 의한 공시의무사항과 그 밖에 회사의 경영 또는 재산상황 등에 관한 것으로서 투자자의 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 사항을 말한다.

이 규정에서 공시책임자라 함은 공시규정 제2조제4항에 따라 회사를 대표하여 신고업무를 수행할 수 있는 자를 말한다.

이 규정에서 임원이라 함은 이사(상법401조의21항 각 호의 어느 하나에 해당하는 자를 포함한다) 및 감사를 말한다.

1항부터 제3항 이외에 이 규정에서 사용하는 용어의 정의에 관하여는 관련 법령과 규정에서 사용하는 용어의 정의에 의한다.

 

3(적용범위) 공시, 내부자거래 및 내부정보관리에 관한 사항은 관련 법규 또는 정관에 정한 것을 제외하고는 이 규정에 따른다.

 

 

2장 내부정보의 관리

 

4(내부정보의 관리) 임원직원은 업무상 알게 된 회사의 내부정보를 엄중히 관리하여야 하고, 업무상 필요한 경우를 제외하고는 내부정보를 사내 또는 사외에 유출하여서는 아니 된다.

대표이사는 내부정보 및 그와 관련된 문서 등의 보관, 전달, 파기 등에 관한 구체적인 기준을 정하는 등 내부정보관리를 위해 필요한 조치를 취하여야 한다.

 

 

5(공시책임자) 대표이사는 공시책임자를 정하여 지체 없이 거래소에 신고하여야 한다. 공시책임자를 변경한 때에도 또한 같다.

공시책임자는 내부정보관리제도의 수립 및 운영에 관련된 업무를 총괄하며 다음 각 호의 업무를 수행한다.

1. 공시의 집행

2. 내부정보관리제도의 운영 상황 점검 및 평가

3. 내부정보에 대한 검토 및 공시 여부의 결정

4. 임원직원에 대한 교육 등 내부정보관리제도의 운영을 위해 필요한 조치

5. 내부정보의 관리를 담당하거나 공시업무를 담당하는 부서 또는 임원직원에 대한 지휘 및 감독

6. 그 밖에 내부정보관리제도의 운영을 위해 필요하다고 대표이사가 인정한 업무

공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어서 다음 각 호의 권한을 가진다.

1. 내부정보와 관련된 각종 서류 및 기록의 제출을 요구하고 열람할 수 있는 권한

2. 회계 또는 감사업무를 담당하는 부서, 그 밖에 내부정보의 생성과 관련이 있는 업무를 담당하는 부서의 임원직원으로부터 필요한 의견을 청취할 수 있는 권한

공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어 필요한 경우 관련 업무를 담당하는 임원과 협의할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

공시책임자는 내부정보관리제도의 운영 상황을 정기적으로 대표이사에게(또는 이사회에) 보고하여야 한다.

 

 

6(공시담당자) 대표이사는 공시담당자를 정하여 지체 없이 거래소에 신고하여야 한다. 공시담당자를 변경한 때에도 또한 같다.

공시담당자는 내부정보관리와 관련하여 공시책임자의 지휘를 받으며 다음 각 호의 업무를 수행한다.

1. 내부정보의 수집과 검토 및 공시책임자에 대한 보고

2. 공시의 집행을 위해 필요한 업무

3. 공시 관련 법규의 변경 등 내부정보의 관리를 위해 필요한 사항의 확인 및 공시책임자에 대한 보고

4. 그 밖에 대표이사 또는 공시책임자가 필요하다고 인정한 사항

 

 

7(내부정보의 집중) 임원 및 각 부서의 장은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 적시에 공시책임자에게 그에 관한 정보를 제공하여야 한다.

1. 내부정보가 발생하거나 발생이 예상되는 경우

2. 내부정보 중 이미 공시된 사항을 취소 또는 변경해야 할 사유가 발생하거나 발생이 예상되는 경우

3. 그 밖에 공시책임자의 요구가 있는 경우공시책임자 및 대표이사는 제1항에 따른 내부정보의 적시제공을 위해 회사 내의 정보전달 체계를 효율적으로 구축하여야 하며, 필요한 경우 공시의무사항과 관련된 업무의 결재과정에 공시책임자의 협조를 받도록 할 수 있다.

 

 

7조의2(최대주주 관련 정보의 관리) 공시책임자는 최대주주와 관련된 공시의무사항 및 조회공시 요구사항에 대한 공시업무를 원활히 수행하기 위하여 최대주주에게 관련 사실을 충분히 설명하고 해당 정보를 적시에 전달받을 수 있도록 정보전달 체계를 구축하여야 한다.

 

 

8(내부정보의 사외제공) 임원직원이 업무상의 이유로 회사의 거래상대방외부감사인대리인, 회사와 법률자문경영자문 등의 자문계약을 체결하고 있는 자 등에 대하여 불가피하게 내부정보를 제공해야 하는 경우 공시책임자에게 이에 관한 사항을 보고하여야 한다.

1항의 경우 공시책임자는 관련 내부정보의 비밀유지에 관한 계약을 체결하는 등 필요한 조치를 취하여야 한다.

1항에 따라 내부정보를 제공함에 있어 공정공시의무가 발생하는 경우에는 이를 지체없이 공시하여야 한다(공시규정 제15조의 적용예외에 해당하는 경우는 제외한다).

 

 

3장 내부정보의 공개

 

9(공시의 종류) 회사의 공시는 다음과 같이 구분한다.

1. 공시규정 제1편 제2장 제1절에 따른 주요경영사항 신고 및 공시

2. 공시규정 제1편 제2장 제2절에 따른 조회공시

3. 공시규정 제1편 제2장 제3절에 따른 공정공시

4. 공시규정 제1편 제3장에 따른 자율공시

5. 법 제3편 제1장에 따른 증권신고서 등의 제출

6. 법 제159, 160조 및 제165조와 공시규정 제1편 제2장 제4절에 따른 사업보고서 등의 제출

7. 법 제161조에 따른 주요사항보고서의 제출

8. 그 밖에 다른 법규에 따른 공시

 

9조의2(공시대상의 확인) 이 규정에 따라 공정공시를 포함한 공시의무사항 해당 여부를 판단함에 있어서 공시규정 제6조제1항제4호에 의한 주가 또는 투자판단에 중대한 영향을 미치거나 미칠 수 있는 사항도 포함되도록 주의하여야 한다.

 

10(공시의 실행) 공시담당자는 제9조에 정한 공시사항이 발생한 경우 필요한 내용을 작성하고 필요한 서류 등을 갖추어 공시책임자에게 보고하여야 한다.

공시책임자는 제1항의 내용과 서류 등이 관련법규에 위반되지 않는지의 여부를 검토하여 이를 대표이사에게 보고한 후 공시하여야 한다.

 

10조의2(공시의 신속한 이행) 공시책임자는 제9조에 따른 공시사항이 발생한 경우 공시규정에 따른 공시시한 전이라도 해당 내부정보가 적시에 공시될 수 있도록 최선의 노력을 다하여야 한다.

 

11(공시 후의 사후조치) 공시책임자와 공시담당자는 공시한 내용에 오류나 누락이 있거나 취소 또는 변경하고자 하는 경우 지체 없이 공시규정 제30조에 따라 정정공시하는 등 이를 시정하기 위한 조치를 취하여야 한다.

 

12(언론사의 취재 등) 언론사 등으로부터 회사에 대한 취재요청이 있는 경우 원칙적으로 대표이사 또는 공시책임자가 이에 응한다. 필요한 경우 관련 부서의 임원직원이 취재에 응하게 할 수 있다.

회사가 언론사 등에 보도자료를 배포하고자 하는 경우 공시책임자와 협의하여야 한다. 공시책임자는 필요한 경우 대표이사에게 보도자료의 배포와 관련된 사항을 보고하여야 한다.

공시책임자는 제2항에 따라 배포하는 보도자료의 내용이 공정공시 대상에 해당하는 경우에는 보도자료 배포 전까지 공시하여야 한다.

언론의 보도내용이 사실과 다르다는 것을 알게 된 임원직원은 이를 공시책임자에게 보고하여야 한다. 공시책임자는 관련 사항을 대표이사에게 보고하고 필요한 조치를 취하여야 한다.

 

12조의2(보도내용의 확인) 공시책임자공시담당자 및 내부정보 발생 부서는 언론사 등의 회사 관련 보도내용을 일상적으로 확인하여 사실과 다른 내용이 있는 경우 이를 시정하기 위한 조치를 취하여야 한다.

 

13(기업설명회) 대표이사는 IR활동이 코스닥시장상장법인의 경영책무임을 인식하고, 자발적지속적으로 기업설명회를 개최하여 투자관계자와 신뢰를 구축하기 위해 노력하여야 한다.

회사의 경영내용, 사업계획 및 전망 등에 대한 기업설명회는 공시책임자와 협의하여 개최하여야 한다.

공시책임자 또는 공시담당자는 기업설명회의 일시, 장소, 설명회 내용 등을 개최 전일까지 공시하고, 관련 자료를 설명회 개최 전까지 거래소 공시제출시스템에 게재하여야 한다.회사의 모든 임원직원은 기업설명회 과정에서 공정공시 대상정보 중 사전에 공시되지 않은 사항이 공개되지 않도록 주의하여야 한다.

 

13조의2(풍문) 공시책임자는 시장에 풍문이 유포되어 있는 경우 관련 사업부서에 대한 의견조회 등을 통해 풍문 내용의 사실 여부 및 내부정보에 해당하는지 여부 등을 확인하여야 한다.

1항에 따른 확인 결과 당해 풍문이 공시규정에 따른 공시의무사항에 해당하는 경우 관련 정보를 공시하여야 한다.

 

13조의3(정보제공 요구) 주주 및 이해관계자 등으로부터 회사와 관련한 정보공개를 요구받은 경우 공시책임자는 당해 요구의 적법성 등을 검토하여 관련 정보를 제공할 것인지 여부를 결정하여야 한다.

공시책임자는 정보의 제공 여부를 결정하기 위하여 제공을 요구받은 정보가 투자자의 투자판단 및 주가에 영향을 미칠 수 있는지 여부에 대하여 법무담당 부서 또는 외부 법률전문가 등의 의견을 청취할 수 있다.

1항의 결정에 따라 정보를 제공하는 경우에는 제12조제3항을 준용한다.

 

 

4장 내부자 거래 등에 대한 규제

 

14(단기매매차익의 반환) 임원과 법 제172조제1항 및 법 시행령 제194조가 정하는 직원은 법 제172조제1항의 특정증권등(이하 특정증권등이라 한다)을 매수한 후 6개월 이내에 매도하거나 특정증권등을 매도한 후 6개월 이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에 그 이익(이하 단기매매차익이라 한다)을 회사에 반환하여야 한다.

회사의 주주(주권 외의 지분증권 또는 증권예탁증권을 소유한 자를 포함한다. 이하 이 조에서 같다)가 회사에 대하여 제1항에 따른 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구한 경우 회사는 그 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 필요한 조치를 취하여야 한다.

증권선물위원회가 제1항에 따른 단기매매차익의 발생사실을 회사에 통보한 경우 공시책임자는 지체 없이 다음 각 호의 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 공시하여야 한다.

1. 단기매매차익을 반환해야 할 자의 지위

2. 단기매매차익 금액

3. 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생사실을 통보받은 날

4. 단기매매차익 반환 청구 계획

5. 회사의 주주가 회사로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 회사가 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 회사를 대위(代位)하여 청구를 할 수 있다는 뜻

3항의 공시기간은 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생 사실을 통보받은 날부터 2년간 또는 단기매매차익을 반환받은 날 중 먼저 도래하는 날까지로 한다.

 

15(특정증권등의 매매 등에 대한 통보) 임원과 법 제172조제1항 및 법 시행령 제194조가 정하는 직원은 특정증권등의 매매, 그 밖의 거래를 하는 경우 그 사실을 공시책임자에게 통보하여야 한다.

 

16(미공개중요정보의 이용행위 금지) 임원직원은 법 제174조제1항이 정하는 미공개중요정보(계열회사의 미공개중요정보를 포함한다)를 특정증권등의 매매, 그 밖의 거래에 이용하거나 타인에게 이용하게 해서는 아니 된다.

 

 

5장 보 칙

 

17(교육) 공시책임자와 공시담당자는 공시규정 제36조 및 제44조제5항에 따른 공시업무에 관한 교육 등을 이수하여야 하고, 공시책임자는 교육내용을 관련 임원직원에게 알려야 한다.

대표이사는 임원직원에게 제14조부터 제16조까지의 사항 및 기타 법이 정하는 내부자거래 등을 예방하기 위한 교육의 실시 등 충분한 노력을 하여야 한다.

 

18(규정의 개폐) 이 규정의 개정 또는 폐지는 대표이사가 한다.

 

19(규정의 공표) 이 규정은 회사의 홈페이지에 공표한다. 규정을 개정한 때에도 또한 같다.

 

 

부 칙

 

이 규정은 201761일부터 시행한다.

 

 

 

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9 제2회 무보증 신주인수권부사채 일반공모 청약 안내

주식회사 맥스로텍 제2회 무보증 신주인수권부사채 일반공모 청약 안내

 

■모집총액: 금 일백오십억원(15,000,000,000)

■청약일: 2017413 ~ 14(2일간)

■사채의 이율: 표면금리 연 1.0%, 만기보장(조기상환)수익률 연 4.0%

■발행일 및 환불일: 2017418

■만기일: 2022418 (5년 만기)

1인당 청약한도: "본 사채" 발행금액 100% 범위 내

■행사가액: 2,255 (액면가 500)

1인당 청약증거금: 청약금액의 100%

■청약취급처: 유진투자증권()

주식회사 맥스로텍 제2회 무보증 신주인수권부사채를 다음과 같이 모집하오니, 청약취급처에서 투자설명서를 교부 받으신 후 청약하시기 바랍니다.

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■ 발행회사의 상호: 주식회사 맥스로텍

■ 사채의 개요

1. 사채의 명칭: 주식회사 맥스로텍 제2회 무보증 신주인수권부사채 (이하 본 사채라 합니다)

2. 사채의 종류: 무기명식 이권부 무보증 분리형 신주인수권부사채 (현금 납입 및 사채 대용 납입형)

3. 사채의 권면총액: 금 일백오십억원(15,000,000,000)

4. 사채의 발행가액: 각 사채권면가액의 100% (할인율 0.00%)로 합니다.

5. 사채의 발행가액의 총액: 금 일백오십억원(5,000,000,000)

6. 각 사채의 금액과 권종: "본 사채"는 공사채등록법에 의거 등록발행하므로, 실물채권을 발행하지 않으며, 등록필증으로 갈음합니다. , "신주인수권증권"은 실물발행되며, 권종을 1주인수권, 5주인수권, 10주인수권, 50주인수권, 100주인수권, 500주인수권, 1,000주인수권 및 10,000주인수권의 8종으로 합니다.

7. 사채의 이율: 사채발행일로부터 원금상환기일 전일까지 사채권면총액의 연 1.00%(이하 "표면이율"이라 한다)로 합니다. , "본 사채"의 만기까지 보유한 사채권에 대하여는 만기보장수익률(YTM) 3개월 복리 연 4.00%로 합니다.

8. 사채의 상환방법과 기한

(1) 만기상환: 만기(2022418)까지 보유하고 있는 "본 사채"의 원금에 대하여는 2022418일에 원금의 116.5142%로 일시상환하되, 원미만은 절사합니다. 다만, 상환기일이 은행의 휴업일에 해당하는 경우 그 다음 영업일을 상환기일로 하고, 상환기일 이후에는 이자를 계산하지 아니합니다.

(2) 조기상환청구권(Put-Option): 사채권자는 다음의 조기상환기일에 "본 사채"의 조기상환을 청구할 수 있습니다. 조기상환기일에 적용되는 조기상환수익율(YTP)은 연 4.0%로 하고 3개월 복리로 계산하되, 사채권자가 조기상환청구권을 행사할 수 있는 조기상환기일 및 이에 따라 계산된 구체적인 조기상환율은 다음과 같습니다.

 

조기상환기일

조기상환율

조기상환기일

조기상환율

2018 10 18

104.6140%

2019 04 18

106.2142%

2019 10 18

107.8466%

2020 04 18

109.5118%

2020 10 18

111.2105%

2021 04 18

112.9433%

2021 10 18

114.7110%

 

 

. 조기상환청구금액: 각 권면금액의 100%

. 청구기간 및 청구방법: 조기상환기일 전 60일 이후부터 조기상환기일 전 30일까지의 기간에 주식회사 맥스로텍에 서면통지의 방법으로 조기상환을 청구하여야 합니다.

. 청구장소: 주식회사 맥스로텍 본점

. 지급장소: 기업은행 송현동지점

. 지급일: 각 조기상환기일

. 지급금액: 권면금액에 상기 표에 명기된 조기상환율을 3개월 복리로 적용한 금액을 일시상환하되, 원미만은 절사합니다. 다만, 조기상환기일이 은행의 휴업일에 해당하는 경우 그 다음 영업일을 조기상환기일로 하고, 조기상환기일 이후에는 이자를 계산하지 아니합니다.

. 사채의 원금전액이 조기상환되더라도 신주인수권증권에는 영향을 미치지 아니하며, 본 항에 따라 본 사채의 원금 일부 또는 전부를 상환하는 경우 주식회사 맥스로텍은 해당 사채의 조기상환에 관한 사항을 "한국예탁결제원"에 통보하여야 합니다.

 

■ 신주인수권 행사에 관한 사항

"본 사채"에 대하여는 그 신주인수권자의 청구에 의하여 신주의 발행가액의 100%에 해당하는 사채 또는 실제 금액의 납입으로 다음 중 어느 하나의 조건에 따라 주식회사 맥스로텍의 기명식 보통주식을 인수할 수 있습니다.

1. 신주인수권 행사조건

(1) 행사비율

. "본 사채"는 분리형 신주인수권부사채로 "현금 납입" 또는 "사채 대용 납입" 모두 가능합니다.

. 최초 발행되는 분리된 신주인수권증권의 행사비율은 100%, 신주인수권증권 1주당 주식 1주의 "신주인수권"을 갖습니다.

. 본 항의 제(3)(“(3)행사가액의 조정”)에 의한 행사가액 조정에 따라 "신주인수권증권" "행사비율"은 변경될 수 있으며, 이 경우 변경된 "행사비율"로 발행되는 주식의 발행가액의 합계액은 "본 사채" 발행가액의 합계액의 100%를 초과할 수 없습니다. , "본 사채"는 각 청약자에게 건별 배정되며, 행사청구 시 소수점 이하의 단수주에 대해서는 배정하지 않고 미발행되므로, 각각 배정된 신주인수권 행사로 인해 발행되는 주식의 발행가액의 총합계액은 "본 사채"의 발행가액의 합계액에 미달될 수 있습니다.

. 동일인이 2 이상의 신주인수권증권으로 신주인수권 행사청구 시에는 행사비율을 반영하여 산정한 각 "신주인수권증권"에 부여된 "신주인수권"을 합산하되, 합산 후 소수점 이하의 신주인수권은 절사합니다.

(2) 행사가액: "본 사채" 발행을 위한 주식회사 맥스로텍의 이사회결의일(2017 331) 전일을 기산일로 하여 소급하여 산정한 다음 각 목의 가격 중 가장 낮은 가격을 기준주가로 하여, 기준주가의 100%에 해당하는 가격을 행사가액으로 하되, 호가단위 미만은 절상합니다. , 행사가액이 주식회사 맥스로텍의 보통주의 액면가 미만일 경우에는 주식회사 맥스로텍의 보통주의 액면가를 행사가액으로 합니다.

. 주식회사 맥스로텍의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가"(그 기간 동안 한국거래소에서 거래된 해당 종목의 총 거래금액을 총 거래량으로 나눈 가격을 말하며, 이하 같습니다). 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액

. 주식회사 맥스로텍의 보통주의 최근일 "가중산술평균주가"

. 주식회사 맥스로텍의 보통주의 "본 사채" 청약기간 개시일 전 제3거래일 "가중산술평균주가"

(3) 행사가액의 조정

. "본 사채"의 신주인수권증권 보유자가 신주인수권 행사청구를 하기 전에 "발행회사"가 아래 (i) 또는 (ii)의 발행 당시 "시가"를 하회하는 발행가액으로 (i)유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 주식을 발행하거나, (ii)신주인수권 또는 신주인수권이나 신주전환권이 부착된 회사채의 발행 등으로 신주인수권을 부여하는 증권을 발행하여 그 행사가액 조정에 관한 사항이 발생하는 경우에는 아래와 같이 행사가액을 조정합니다. 본 사유에 따른 "행사가액"의 조정일은 (i)의 경우 유상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등으로 인한 신주의 발행일로 하며, (ii)의 경우 해당 증권의 발행일로 합니다.

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▶조정 후 행사가액 = 조정 전 행사가액 { (기발행주식수 + 신발행주식수 1주당 발행가액 시가) (기발행주식수 + 신발행주식수) }

다만, 위 산식 중 "기발행주식수"는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재 주식회사 맥스로텍의 발행주식 총수로 하며, ()의 경우 "신발행주식수"는 동 신주인수권 혹은 전환권의행사로 발행될 주식의 수로 합니다. (전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 "신발행주식수", 당해 사채 발행 시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행 시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 함) 또한 위 산식 중 "1주당 발행가액"은 주식분할, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 '당해 사채발행 시 전환가액 또는 행사가액'으로 하고, "시가" '당해 발행가액 산정의 기준이 되는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18(후속규정이 있는 경우 그 후속규정을 포함함)에 따른 기준주가'로 하며, 위의 산식에 의한 '조정 후 행사가액'의 원단위 미만은 절사합니다.

. 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등에 의하여 신주인수권 "행사가액"의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등 직전에 신주인수권이 행사되어 전액 주식으로 배정되었더라면 당해 합병, 자본의 감소, 주식 분할 및 병합, 주식 액면 변경 등 직후에 신주인수권 행사 권리자가 가질 수 있었던 주식수가 행사주식수가 되도록 "행사가액"을 조정합니다. 본 사유에 따른 "행사가액" 조정일은 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등의 기준일로 합니다.

. 감자 및 주식 병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자 및 주식 병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가액을 조정합니다. , 감자 및 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 "증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정(3호는 제외합니다)한 가액(이하 "산정가액"이라 합니다)이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가액을 액면가액으로 이미 조정한 경우(전환가액을 액면가액 미만으로 조정할 수 있는 경우는 제외합니다)에는 조정 후 전환가액은 산정가액을 기준으로 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정합니다.

. 상기의 "" 내지 ""에 의한 "행사가액" 조정과 별도로 '증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정' 5-23조 제2호에 의하여 주식회사 맥스로텍의 기명식 보통주식의 시가 하락에 따른 "행사가액" 조정을 하기로 합니다. "본 사채" 발행일로부터 1개월 후 그리고 그 후 매 1개월마다 신주인수권 "행사가액"을 조정하되, 해당 '신주인수권 행사가액 조정일 전일'을 기준으로 하여 산정한 주식회사 맥스로텍의 보통주의 1개월 "가중산술평균주가", 1주일 "가중산술평균주가" 및 최근일 "가중산술평균주가"를 산술평균한 가액과 최근일 "가중산술평균주가" 중 낮은 가격이 직전 신주인수권 "행사가액"보다 낮은 경우, 그 낮은 가격으로 "행사가액"을 조정합니다. 다만, 본 목에 따른 신주인수권 행사가액의 최저 조정한도는 발행 시 신주인수권 "행사가액"(조정일 전에 신주의 할인발행 등의 사유로 신주인수권 "행사가액"을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가격) 70%에 해당하는 가액으로 합니다. '시가 하락에 따른 신주인수권 행사가액 조정일'은 아래와 같습니다.

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2017 05 18, 2017 06 18, 2017 07 18, 2017 08 18, 2017 09 18, 2017 10 18, 2017 11 18, 2017 12 18, 2018 01 18, 2018 02 18, 2018 03 18, 2018 04 18, 2018 05 18, 2018 06 18, 2018 07 18, 2018 08 18, 2018 09 18, 2018 10 18, 2018 11 18, 2018 12 18, 2019 01 18, 2019 02 18, 2019 03 18, 2019 04 18, 2019 05 18, 2019 06 18, 2019 07 18, 2019 08 18, 2019 09 18, 2019 10 18, 2019 11 18, 2019 12 18, 2020 01 18, 2020 02 18, 2020 03 18, 2020 04 18, 2020 05 18, 2020 06 18, 2020 07 18, 2020 08 18, 2020 09 18, 2020 10 18, 2020 11 18, 2020 12 18, 2021 01 18, 2021 02 18, 2021 03 18, 2021 04 18, 2021 05 18, 2021 06 18, 2021 07 18, 202108 18, 2021 09 18, 2021 10 18, 2021 11 18, 2021 12 18, 2022 01 18, 2022 02 18, 2022 03 18.

. 조정된 "행사가액"이 주식회사 맥스로텍의 보통주의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 "행사가액"으로 하며, "본 사채"에 부여된 신주인수권의 행사로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 "본 사채"의 발행가액의 합계액을 초과할 수 없습니다. , "본 사채"는 각 청약자에게 건별 배정되며, 행사청구 시 소수점 이하의 단수주에 대해서는 배정하지 않고 미발행되므로, 각각 배정된 신주인수권 행사로 인해 발행되는 주식의 발행가액의 총 합계액은 "본 사채"의 발행가액의 합계액에 미달될 수 있습니다.

. 위 각 목의 산식에 의한 조정 후 신주인수권 "행사가액" 중 호가단위 미만 금액은 이를 절상하며, 조정 후 신주인수권 "행사가액"이 주식회사 맥스로텍의 보통주의 액면가 이하인 경우에는 그 "행사가액"을 액면가로 합니다.

. 위 각 목의 사유에 의한 "행사가액" 조정에 따라, 조정된 "행사가액"으로 신주인수권이 행사되었을 경우 합산된 주식발행금액을 동일하게 하기 위하여, "신주인수권증권" 1주당 행사비율을 아래와 같이 조정합니다.

-                        -

▶조정 후 행사비율 = 최초 행사비율(100%) 최초 행사가액 조정후 행사가액

, 소수점 아래 다섯째자리 이하는 절사한다.

2. 신주인수권 행사에 따라 발행할 주식의 종류: 주식회사 맥스로텍의 기명식 보통주식

3. 신주인수권 행사기간: 사채발행일 이후 1개월 되는 날(2017518)부터 "본 사채" 만기일 1개월이 되는 날(2022 318)까지로 하며, 이 기간 내에 신주인수권을 행사하지 아니하면 "본 사채"의 신주인수권증권에 의한 신주인수권은 소멸됩니다.

4. 신주인수권 행사청구를 받을 장소: 국민은행 증권대행부

5. 신주 교부 장소: 국민은행 증권대행부

6. 신주인수권 행사 절차: 신주인수권을 행사하고자 하는 자는 상기 제4항의 장소에서 소정의 신주인수권행사청구서와 당해 신주인수권증권을 제출하여 청구하여야 합니다. 신주인수권 행사로 발행되는 신주의 주금 납입은 "본 사채"의 납입은행인 기업은행 송현동지점에 신주의 발행가액 전액을 "현금 납입"하여야 하며, "사채 대용 납입" 시에는 등록기관으로부터 채권자 확인을 받은 등록필증과 함께 주식회사 맥스로텍의 명의개서대리인인 국민은행 증권대행부에 제출하여야 합니다. 대용 납입의 경우 사채권의 권면액 중 1주 미만의 단수주에 해당하는 금액은 주권 교부 시 주식회사 맥스로텍의 명의개서대리인이 현금으로 지급합니다.

7. 신주인수권 행사의 효력발생시기

(1) 신주인수권행사절차에 따라 신주인수권행사청구서와 당해 신주인수권을 제출하고 신주인수대금 전액을 "현금 납입" 또는 "대용 납입" 한 때에 신주인수권행사의 효력이 발생합니다.

(2) 신주인수권 행사로 인하여 발행된 주식의 최초 배당금 및 "본 사채"의 이자: 신주인수권 행사로 인하여 발행된 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주인수권 행사를 청구한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 행사된 것으로 보아 배당의 효력을 가집니다. "본 사채"의 이자는 신주인수권의 행사로 인하여 영향을 받지 않으나, 다만 "대용 납입"한 사채권에 대하여는 신주인수권 행사일이 이자지급기일 이전에 해당하는 경우 직전 이자지급기일 이후 발생한 이자는 지급하지 아니합니다.

8. 기타 사항

(1) 미발행주식의 보유 등: 주식회사 맥스로텍은 신주인수권 보유자가 신주인수권 행사청구를 할 수 있는 기간까지 주식회사 맥스로텍이 발행할 주식의 총수 중 신주인수권 행사로 인하여 발행될 주식수를 미발행주식으로 보유하여야 합니다.

(2) 주식회사 맥스로텍은 신주인수권 행사에 의한 증자 등기를 행사일이 속하는 달의 말일부터 2주간 내에 하여야 합니다.

(3) 신주 교부 방법: 주식회사 맥스로텍은 명의개서대리인인 국민은행 증권대행부와 협의하여 신주인수권 행사로 발행되는 주식을 신주인수권행사청구서 제출일 및 신주인수대금 납입일(또는 사채대용 납입일)로부터 1개월 내 교부하여 상장 완료하여야 하며, 구체적인 방법은 다음과 같습니다.

행사청구 기간 중 당월 1일부터 15일까지의 행사청구분은 합산하여 당월 말일까지 상장 완료하며, 당월 16일부터 말일까지의 행사청구분은 합산하여 익월 15일까지 상장 완료하여야 합니다. , 명의개서대행기관인 국민은행 증권대행부와 "한국거래소" 등 관계기관과의 협의에 따라 연장될 수 있습니다.

(4) 신주인수권 행사가액 조정 시 공시방법: 행사가액이 조정될 경우에 주식회사 맥스로텍은 "금융위원회", "한국거래소", "한국예탁결제원" "대표주관회사"에게 공시 또는 통보하여야 합니다.

(5) 전 각 호 외에 필요한 사항은 주식회사 맥스로텍과 "대표주관회사"간에 협의에 의하여 결정합니다.

 

■ 청약 및 배정방법

1. 청약공고기간: 증권신고서 수리일 이후부터 청약개시일까지

2. 청약기간: 2017 413 ~ 2017 414 (2영업일간)

3. 청약방법

(1) 청약자는 소정의 청약서 2통에 필요한 사항을 기입날인하여 청약증거금과 함께 청약취급처에서 청약하여야합니다.

(2) 청약자는 「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」 의 규정에 의한 실명확인이 된 계좌를 통하여 청약을 하거나 별도로 실명확인을 하여야 합니다.

(3) 한 개의 청약처에서 이중청약은 불가능하며, 이중청약이 있는 경우에는 그 청약자의 청약 전부를 청약하지 아니한 것으로 봅니다.

(4) 상기 (3)호의 적용에 있어 집합투자기구는 하나의 집합투자기구를 청약자 1인으로 봅니다.

(5) 청약자의 청약분에 대하여는 청약당일의 영업개시시간 이후 1600분까지 접수된 것에 한하여 배정하도록 합니다.

(6) 청약단위: "본 사채"의 최저 청약금액은 100만원이며, 100만원 이상은 100만원단위로 합니다. 일반공모의 1인당 최대 청약한도는 청약사무취급처별로 "본 사채" 발행금액의 100% 범위 내로 하며, 청약한도를 초과하는 부분에 대해서는 청약이 없는 것으로 봅니다.

(7) 청약증거금: 청약금액의 100 %에 해당하는 금액

(8) 청약증거금은 2017 418일에 본 사채의 납입금으로 대체 충당하며, 청약증거금에 대하여는 이자를 지급하지 아니합니다.

(9) 초과 청약증거금이 있는 경우에는 이를 납입기일인 2017 418일에 청약사무취급처에서 반환합니다.

4. 청약취급처 및 청약방법

청약사무취급처

청약방법

유진투자증권()

본ㆍ지점 직접 방문, 홈페이지/HTS/유선


5.
배정방법

 

(1) "대표주관회사" "총 청약금액"이 본 사채의 권면총액을 초과하는 경우, "대표주관회사"의 각 청약자에게 5 6입을 원칙으로 안분하되, 잔여물량이 최소화되도록 합니다. 이후 최종 잔여 사채는 최대청약자부터 순차적으로 우선배정하되, 동 순위 최대청약자가 최종 잔여 사채보다 많은 경우에는 "대표주관회사"가 협의하여 합리적으로 배정합니다.

(2) 상기 배정에도 불구하고 청약미달분이 발생하는 경우 "대표주관회사" "본 사채" "인수계약서" 2조 제2항에 따라 "대표주관회사"의 인수 물량 범위 내에서 자기책임하에 처리하기로 합니다.

(3) 기관투자자(집합투자기구 포함) 및 기타 일반청약자 구분 없이 본 사채의 권면총액 내에서 배정합니다.

(4) 배정 단위는 10만원으로 합니다.

(5) 청약결과 배정 공고: 일반공모 청약에 대한 배정결과, 각 청약단위에 대한 신주인수권부사채 배정금액은 2017 4 18일 각 대표주관회사의 인터넷 홈페이지에 게재함으로써 개별통지에 갈음합니다.

 

■ 납입

1. “본 사채의 납입기일: 2017418

2. "본 사채"의 납입을 맡을 기관: 기업은행 송현동지점

 

■ 기타 사항

1. “본 사채에 투자하고자 하는 투자자(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조 제5항에 규정된 전문투자자 및 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 시행령 제132조에 따라 투자설명서의 교부가 면제되는자 제외)는 청약 전 투자설명서를 교부받아야 합니다.

. 교부장소: “대표주관회사의 본점 및 지점.

. 교부방법: “본 사채의 투자설명서는 상기의 교부장소에서 인쇄된 문서의 방법, 또는 대표주관회사의 홈페이지와 HTS(Home Trading System)를 통한 전자문서의 방법으로 교부합니다.

. 교부일시: 2017413 ~ 14

2. “자본시장과 금융투자업에 관한 법률124조의 규정에 따른 투자설명서를 교부할 책임은 주식회사 맥스로텍과 "대표주관회사"에게 있으며, "본 사채"에 투자하고자 하는 투자자(“자본시장과 금융투자업에 관한 법률9조 제5항에 규정된 전문투자자 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령132조에 따라 투자설명서의 교부가 면제되는 자는 제외한다)는 청약 전 투자설명서를 교부받아야 합니다.

3. “본 사채청약에 참여하고자 하는 투자자는 청약 전 반드시 투자설명서를 교부받은 후 교부확인서에 서명 또는 홈페이지에서 다운로드 받은 후 교부 확인란에 체크하여야 하며, 투자설명서를 교부받지 않고자 할 경우, 투자설명서 수령거부의사를 서면, 전화, 전신, 모사전송, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신, 그 밖에 금융위가 정하여 고시하는 방법으로 표시할 수 있습니다.

4. 투자설명서 교부를 받지 않거나, 수령거부의사를 서면, 전화, 전신, 모사전송, 전자우편 및 이와 비슷한 전자통신, 그 밖에 금융위가 정하여 고시하는 방법으로 표시하지 않을 경우 투자자는 "본 사채"의 청약에 참여할 수 없습니다.

5. , 전자문서의 방법으로 투자설명서를 교부받고자 하는 투자자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률124조 제1항 각 호의 요건을 모두 충족하여야 합니다.

 

본 사채 모집을 위한 증권신고서에 대한 금융위원회의 효력발생 지정은 정부가 당해 신고서의 기재사항이 진실 또는 정확하다거나 증권의 가치를 보증 또는 승인한 것이 아닙니다.

 

발행회사

주식회사 맥스로텍

대표주관회사

유진투자증권㈜

 

본사: 대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25(대천동)

신한DM빌딩 12

 

본사: 서울시 영등포구 국제금융로 24

 

대표전화: 053-584-6540

고객지원센터: 1588-6300

 

 

 

 

 

 


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8 제22기 정기 주주총회 소집공고

22기 정기주주총회 소집공고

 

 

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제20조에 따라 제22기 정기주주총회를 다음과 같이 개최하오니 참석하여 주시기 바랍니다. 또한 소액주주(발행주식총수의 1%이하 소유주주)에 대한 소집통지는 상법 제542조의및 정관 제20조에 의거하여 전자공시시스템 및 당사 홈페이지 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

 

-    -

 

1.     : 2017 3 30() 오전 9

 

2.     : 대구광역시 달서구 성서4차첨단로 25 본사 3층 대회의실

 

3. 회의 목적 사항

(1) 보고 사항 : 영업보고, 감사보고 및 외부감사인 선임 보고

(2) 부의 안건

1호 의안 : 22기 재무제표 승인의 건

2호 의안 : 정관 변경의 건

3호 의안 : 사내이사 성우경 선임의 건

4호 의안 : 감사 노병천 선임의 건

5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건

6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건

 

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 따라 경영참고사항은 당사의 본사와 주식회사 국민은행 증권대행부에 비치하였고, 금융감독원, 한국거래소 및 당사 홈페이지에 공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

 

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 증권회사 계좌를 통하여 주식을 소유하고 있는 실질주주께서는 아래의 의사표시 통지서에 의해 우편 또는 팩스의 방법으로 주주총회일 5일 전(2017 3 24)까지 통지하여 주시기 바랍니다.


 

(2) 의사표시 통지서를 송부하지 않은 주식에 대해서는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 부칙(법률 제11845, 2013.5.28.) 18조에 따라 같은 법의 종전 규정 제314조 제5항에 따른 의결권 행사를 한국예탁결제원에 요청할 예정입니다. 이 경우 한국예탁결제원은 같은 법 시행령의 종전 규정 제317조 제1항에 따라 한국예탁결제원을 제외한 참석주식수의 찬반 비율에 따른 그림자투표(Shadow Voting) 방식으로 의결권을 행사하게 됩니다.

(3) 의사표시 통지서 수신처

서울특별시 영등포구 여의나루로4 23, 한국예탁결제원 실질주주 의사표시 담당자 앞

Fax. 02-3774-3244, 3245

의사표시 통지서

한국예탁결제원 귀중

본인은 2017 3 30일 개최하는 주식회사 맥스로텍의 제22기 정기주주총회의 속회 또는 연회에 대하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 부칙(법률 제11845, 2013.5.28.) 18조에 따라 같은 법의 종전 규정 제314조 제5항에 따른 본인 소유 주식의 의결권 행사에 관하여 다음과 같이 의사표시를 합니다.

실질주주번호

 

의사표시

주민등록번호

 

직접행사

대리행사

불행사

의결권 주식수

 

 

 

 

 

2017      

실질주주 성명                (인 또는 서명)

실질주주 주소

 

6. 전자투표 및 전자위임장 권유에 관한 사항

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조 제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리 업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 다음과 같이 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표 방식으로 의결권을 행사하거나 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표ㆍ전자위임장권유시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

(2) 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여 기간 : 2017 3 20일부터 29일까지

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

(3) 시스템 공인인증을 통해 주주 본인 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

- 주주 확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래 전용 공인인증서 또는 은행ㆍ증권 범용 공인인증서

 

7. 주주총회 참석 시 준비물

(1) 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증

(2) 간접행사 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재 및 인감 날인),

대리인의 신분증

 

8. 기타사항

주주총회 기념품은 회사 경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

 

 

20173 15

 

주식회사 맥스로텍

대표이사 김인환(직인 생략)






 

 

※ 아래 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
※ 당기 재무제표는 2017년 2월 14일에 공시된 내용과 동일한 재무제표로서 외부감사인의 감사가 완료되지 않은 상태이므로 외부감사인의 감사 결과와 정기주주총회의 승인 과정에서 변경될 수 있습니다.
※ 상세 주석 사항은 2017년 3월 22일 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.
 



재 무 상 태 표
제 22(당) 기 2016년 12월 31일 현재
제 21(전) 기 2015년 12월 31일 현재
주식회사 맥스로텍 (단위 : 원)
과                        목 제 22(당) 기 제 21(전) 기
자                        산
Ⅰ.유동자산 21,472,004,382 25,457,331,653
  현금및현금성자산 3,497,415,258 2,546,231,032
  금융기관예치금 1,220,000,000 725,000,000
  매출채권 13,884,681,917 20,547,012,088
  기타수취채권 102,821,891 211,458,775
  기타금융자산 - 9,205,629
  재고자산 2,097,787,112 1,084,005,612
  당기법인세자산 3,200,420 10,458,390
  기타자산 666,097,784 323,960,127
Ⅱ.비유동자산 59,583,090,465 61,029,665,852
  금융기관예치금 295,006,039 654,751,490
  기타수취채권 269,787,806 298,076,271
  기타금융자산 537,770,871 457,770,871
  공동기업투자 374,561,412 551,683,545
  이연법인세자산 1,216,121,492 1,932,304,261
  유형자산 54,785,045,787 54,408,303,076
  무형자산 2,049,846,221 2,591,485,055
  기타자산 54,950,837 135,291,283
자      산      총      계 81,055,094,847 86,486,997,505
부                        채
Ⅰ.유동부채 37,782,786,605 50,049,785,001
  매입채무 9,913,497,268 11,573,594,580
  기타지급채무 1,960,552,446 2,851,190,340
  단기차입금 25,764,560,045 35,257,094,674
  초과청구공사 60,063,997 41,467,693
  기타금융부채 20,024,866 -
  기타부채 64,087,983 326,437,714
Ⅱ.비유동부채 7,070,498,087 9,642,419,415
  장기차입금 6,072,712,963 8,596,210,855
  순확정급여부채 986,814,960 1,035,238,396
  기타지급채무 10,970,164 10,970,164
부      채      총      계 44,853,284,692 59,692,204,416
자                        본
Ⅰ.자본금 12,667,219,500 6,630,568,500
Ⅱ.자본잉여금 23,909,459,640 13,868,592,059
Ⅲ.기타자본 52,271,775 78,872,244
Ⅳ.기타포괄손익누계액 3,510,844,730 3,516,504,487
Ⅴ.이익잉여금(결손금) (3,937,985,490) 2,700,255,799
자      본      총      계 36,201,810,155 26,794,793,089
부  채  및  자  본  총  계 81,055,094,847 86,486,997,505

 

포 괄 손 익 계 산 서
제 22(당) 기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
제 21(전) 기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
주식회사 맥스로텍 (단위 : 원)
과                        목 제 22(당) 기 제 21(전) 기
Ⅰ.매출액 40,099,007,290 35,416,680,843
Ⅱ.매출원가 39,007,464,292 36,212,494,436
Ⅲ.매출총이익(손실) 1,091,542,998 (795,813,593)
  판매비와관리비 4,581,978,710 4,835,872,382
Ⅳ.영업손실 3,490,435,712 5,631,685,975
  기타수익 1,015,949,136 984,496,445
  기타비용 1,813,021,362 1,289,303,360
  금융수익 126,579,255 130,796,577
  금융비용 1,699,136,811 1,906,820,753
  지분법손익 (156,961,608) 66,050,133
Ⅴ.법인세비용차감전순손실 6,017,027,102 7,646,466,933
Ⅵ.법인세비용(수익) 814,659,131 (1,730,504,340)
Ⅶ.당기순손실 6,831,686,233 5,915,962,593
Ⅷ.기타포괄손익 187,785,187 3,645,496,947
  후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목 207,945,712 3,635,927,638
     순확정급여부채의 재측정요소 193,444,944 121,355,278
     재평가잉여금 14,500,768 3,514,572,360
  후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목 (20,160,525) 9,569,309
     관계기업 기타포괄손익에 대한 지분 (20,160,525) 9,569,309
Ⅸ.총포괄손실 6,643,901,046 2,270,465,646
Ⅹ.주당손익
  보통주 주당손익
     기본주당손실 441 517
     희석주당손실 441 517
  우선주 주당손익
     기본주당손실 441 517
     희석주당손실 441 517

 

자 본 변 동 표
제 22(당) 기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
제 21(전) 기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
주식회사 맥스로텍 (단위 : 원)
과     목 자본금 자본잉여금 기타자본 기타포괄손익
누계액
이익잉여금 총   계
2015.1.1(전기초) 2,857,140,000 13,584,421,528 (928,687,916) (7,637,182) 8,659,356,084 24,164,592,514
총포괄이익
  당기순손실 - - - - (5,915,962,593) (5,915,962,593)
  순확정급여부채의 재측정요소 - - - - 121,355,278 121,355,278
  유형자산 재평가 - - - 3,514,572,360 - 3,514,572,360
  관계기업 기타포괄손익에
   대한 지분
- - - 9,569,309 - 9,569,309
소유주와의 거래
  유상증자 916,288,500 3,107,560,485 - - - 4,023,848,985
  무상증자 2,857,140,000 (2,857,140,000) - - - -
  배당금 지급 - - - - (164,492,970) (164,492,970)
  주식매수선택권 행사 - - 14,120,000 - - 14,120,000
  자기주식 처분 - 33,750,046 993,440,160 - - 1,027,190,206
2015.12.31(전기말) 6,630,568,500 13,868,592,059 78,872,244 3,516,504,487 2,700,255,799 26,794,793,089
2016.1.1(당기초) 6,630,568,500 13,868,592,059 78,872,244 3,516,504,487 2,700,255,799 26,794,793,089
총포괄이익
  당기순손실 - - - - (6,831,686,233) (6,831,686,233)
  순확정급여부채의 재측정요소 - - - - 193,444,944 193,444,944
  유형자산 재평가 - - - 14,500,768 - 14,500,768
  관계기업 기타포괄손익에
   대한 지분
- - - (20,160,525) - (20,160,525)
소유주와의 거래
  유상증자 4,750,000,000 6,508,308,768 - - - 11,258,308,768
  전환사채 전환 1,196,171,000 3,184,031,364 - - - 4,380,202,364
  주식매수선택권 행사 90,480,000 348,527,449 (26,600,469) - - 412,406,980
2016.12.31(당기말) 12,667,219,500 23,909,459,640 52,271,775 3,510,844,730 (3,937,985,490) 36,201,810,155

 

현 금 흐 름 표
제 22(당) 기 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
제 21(전) 기 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
주식회사 맥스로텍 (단위 : 원)
과                        목 제 22(당) 기 제 21(전) 기
Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름 3,866,361,706 (1,817,736,207)
  1.영업으로부터 창출된 현금흐름 5,164,166,888 (222,162,251)
  2.이자의 수취 39,844,476 71,364,306
  3.이자의 지급 (1,344,907,628) (1,659,686,082)
  4.법인세의 환급(납부) 7,257,970 (7,252,180)
Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름 (6,704,602,120) (11,949,015,488)
  금융기관예치금의 감소(증가) (175,475,548) (30,221,294)
  장기대여금의 감소 15,000,000 -
  장기대여금의 증가 - (4,184,680)
  보증금의 감소 192,633,530 637,880,135
  보증금의 증가 (178,503,574) (295,140,119)
  유형자산의 취득 (6,170,700,788) (11,963,148,226)
  유형자산의 처분 2,800,000 -
  무형자산의 취득 (1,429,775,338) (755,545,812)
  매도가능금융자산의 취득 (80,000,000) (80,000,000)
  매도가능금융자산의 처분 - 90,337,000
  정부보조금의 수령 1,119,419,598 451,007,508
Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름 3,724,181,050 13,918,978,662
  단기차입금의 차입(상환) (4,236,239,251) 4,796,875,655
  유동성장기부채의 상환 (3,710,295,447) (2,907,332,459)
  장기차입금의 조기상환 - (1,149,629,999)
  장기차입금의 차입 - 8,283,000,000
  자기주식의 처분(취득) - 1,036,709,450
  유상증자 11,258,308,768 4,023,848,985
  주식매수선택권의 행사 412,406,980 -
  배당금의 지급 - (164,492,970)
Ⅳ.현금및현금성자산의 환율변동효과 65,243,590 42,091,484
Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ) 951,184,226 194,318,451
Ⅵ.기초의 현금및현금성자산 2,546,231,032 2,351,912,581
Ⅶ.기말의 현금및현금성자산 3,497,415,258 2,546,231,032

 

결 손 금 처 리 계 산 서 (안)
제 22(당) 기 2016년 01월 01일 부터 제 21(전) 기 2015년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지 2015년 12월 31일 까지
처리예정일 2017년 03월 30일 처분확정일 2016년 03월 30일
주식회사 맥스로텍 (단위 : 원)
구   분 제 22(당) 기 제 21(전) 기
Ⅰ.미처분이익잉여금
    (미처리결손금)
(3,995,449,225) 2,642,792,064
  전기이월미처분이익잉여금 2,642,792,064 8,437,399,379
  순확정급여부채의 재측정요소 193,444,944 121,355,278
  당기순손실 (6,831,686,233) (5,915,962,593)
Ⅱ.이익잉여금 처분액
    (결손금 처리액)
- -
Ⅲ.차기이월미처분이익잉여금
    (차기이월미처리결손금)
(3,995,449,225) 2,642,792,064


- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항 : 해당사항 없음

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7 신 주 발 행 가 액 확 정 공 고

신 주 발 행 가 액 확 정 공 고

 

증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정5-18조 및 제5-20조에 의거,

다음과 같이 유상증자에 따른 신주발행가액을 확정 공고 합니다.

 

- 다 음 -

 

1. 신주의 발행가액 : 기명식 보통주식 1주당 1,235

 

2. 구주주청약일 : 2016127~ 2016128(2일간)

3. 일반공모 청약일 : 20161212~ 20161213(2일간)

4. 청약 취급처 :

(1) 구주주 중 실질주주 : 주주확정일 현재 ()맥스로텍 주식을 예탁하고 있는 위탁

증권회사 및 유진투자증권() 지점

(2) 구주주 중 명부주주 : 유진투자증권의 본지점

(3) 일반공모 청약자 : 유진투자증권의 본지점

 

5. 기타 참고사항

 

'증권 인수 업무 등에 관한 규정' 9조 제2항에 의거 일반청약자(고위험고수익투자신탁 포함)에 대하여 배정하여야 할 주식이 50,000주 이하(액면가 500원 기준)이거나, 배정할 주식의 공모금액이 1억원 이하인 경우에는 이를 청약자에게 배정하지 아니하고 자기 계산으로 인수할 수 있습니다.

2016125

 

맥스로텍 주식회사

대표이사 김 인 환

명의개서대리인 ()국민은행

은행장 윤 종 규

접기

6 신주발행기준일 및 주식명의개서정지 공고

 

신주발행기준일 및 주식명의개서정지 공고

 

상법 제354조 및 당사 정관 제10조에 의거, 다음과 같이 주식의 명의개서, 질권의 등록 및 그 변경과 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소 등 주주명부의 기재사항 변경을 정지하오니 양지하시기 바랍니다.

-    -

1.    신주배정기준일(주주확정일): 2016113

2.    명의개서 정지기간: 2016114일부터 2016118일까지

 

20161017

 

대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25(대천동)

주식회사 맥스로텍

대표이사 김 인 환

명의개서대리인

㈜국민은행

은행장 윤 종 규

 

접기

5 신주 발행 공고

 

신주 발행 공고

 

당사는 상법 제 416조에 의거, 20161017일 개최한 당사 이사회에서 다음과 같이 신주발행을 결의하였기에 공고합니다.

 

-    -

 

1.    신주의 종류와 수: 기명식 보통주식 9,500,000(1주당 액면가액 500)

2.    신주의 발행방법: 주주배정 후 실권주 일반공모

3.    자금조달의 목적 : 운영자금

4.    신주의 발행가액: 할인율을 30 %로 하여 증권의 1차 발행가액, 2차 발행가액 중 낮은 가액으로 산정한다(, 호가단위 미만은 절상하며, 1주당 발행가액이 액면가 이하일 경우에는 액면가로 한다). 다만, 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의 6(주식의 발행 및 배정 등에 관한 특례) 및 증권의발행및공시등에관한규정 제5-15(실권주 철회의 예외 등)에 의거하여 1차발행가액과 2차발행가액 중 낮은 가액이 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 40% 할인율을 적용하여 산정한 가격보다 낮은 경우 청약일전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지의 가중산술평균주가에서 40% 할인율을 적용하여 산정한 가격을 확정발행가액으로 한다.

5.    신주의 배정기준일(주주확정일): 2016113

6.    신주의 배정방법:

가.   구주주 청약: 신주배정기준일 18:00 현재, 주주명부에 등재된 주주(이하 "구주주"라 함)에게 본 주식을 1주당 0.5999581040을 곱하여 산정된 배정주식수(, 1주 미만은 절사함)으로 하고, 배정범위 내에서 청약한 수량만큼 배정한다. , 신주배정기준일 전 자기주식의 변동 등으로 인하여 1주당 배정비율이 변동될 수 있다.

나.   초과 청약: 구주주(신주인수권증서 보유자) 및 명부주주 청약 이후 발생한 실권주가 있는 경우, 실권주는 각 청약자가 초과 청약(초과 청약 비율: 배정 신주 1주당 0.2)한 주식수에 비례하여 배정하며, 1주 미만의 주식은 절사하여 배정하지 않는다(, 초과 청약 주식수가 실권주에 미달한 경우 100% 배정).

다.   고위험고수익투자신탁 청약: 상기 구주주 청약 및 초과 청약 결과 발생한 실권주 및 단수주는 '증권 인수업무 등에 관한 규정' 9조제2항제3호에 따라 고위험고수익투자신탁에 공모주식의 10% 이상을 배정하되, 이 중 코넥스 고위험고수익투자신탁에 대하여 전체 일반공모 주식의 5%를 우대 배정분으로 하며, 잔여 주식은 전체 고위험고수익투자신탁(우대배정을 받은 코넥스 고위험고수익투자신탁 포함)을 대상으로 배정하기로 한다. 고위험고수익투자신탁에 대한 공모주식 10%와 개인투자자 및 기관투자자에 대한 공모주식 90%에 대한 청약경쟁률은 별도로 산출 및 배정한다. 다만, 이 경우에도 불구하고 대표주관회사는 '증권 인수업무 등에 관한 규정' 9조제5항에 따라 청약 경쟁률, 기관투자자의 투자 성향 및신뢰도 등을 고려하여 고위험고수익투자신탁에 대한 배정 비율을 달리할 수 있다.

라.   상기 구주주(신주인수권증서 보유자) 청약, 초과 청약 및 고위험고수익투자신탁 청약 결과 발생한 실권주 및 단수주는 대표주관회사인 유진투자증권()가 일반에게 공모하되, 일반청약자 및 기관투자자(집합투자업자 포함)에게 구분 없이 배정한다.

마.   일반공모 청약 결과, 일반공모 총 청약주식수가 일반공모 주식수에 미달하는 경우에는 청약주식수대로 배정한다. 배정 결과 발생하는 잔여주식은 대표주관회사가 자기계산으로 전량 인수한다.

바.   대표주관회사는 증권인수업무등에관한규정9조 제2항에 의거 고위험고수익투자신탁 및 일반청약자에 대하여 배정하여야 할 주식이 50,000주 이하(액면가 500원 기준)이거나, 배정할 주식의 공모금액이 1억원 이하인 경우에는 일반청약자에게 배정하지 아니할 수 있다.

7.    주주명부 폐쇄기간 : 2016114~ 118(예정)

8.    청약일

가.   구주주: 2016127일부터 2016128일까지

나.   일반공모: 20161212일부터 20161213일까지

9.    주금납입일: 201612 15

10.   신주인수권증서에 관한 사항

가.   신주인수권의 양도를 허용함.

나.   신주인수권증서는 일괄예탁 방식으로 20161122일부터 20161128일까지 5거래일간 한국거래소에 상장할 예정임.

다.   신주인수권증서의 매매 및 매매의 중개를 할 증권회사는 유진투자증권㈜로 함.

라.   신주인수권증서의 양도, 상장 등에 관한 세부사항은 대표이사에게 위임함.

11.   청약증거금: 1주당 발행가액 전액

12.   청약장소:

가.   구주주 중 실질주주: 위탁증권사 및 유진투자증권() 본ㆍ지점

나.   구주주 중 명부주주: 유진투자증권() 본ㆍ지점

다.   일반공모 청약자: 유진투자증권() 본ㆍ지점

13.   주금납입처: 중소기업은행 송현동지점

14.   배당기산일: 2016 1 1

15.   신주권 교부 예정일 : 20161227

16.   신주 상장 예정일 : 20161228

17.   대표주관사 : 유진투자증권 주식회사

18.   신주인수권 교부장소 : 한국예탁결제원 증권대행부

19.   기타사항

가.   신주의 발행가액이 확정된 때에는 이를 금융감독원전자공시시스템(DART)에 전자공시하며, 당사 인터넷 홈페이지에 공고함으로써 개별주주에 대한 통지에 갈음함.

나.   청약증거금은 주금납입일에 주금으로 대체하며 청약일로부터 납입일까지의 이자는 없음.

다.   1주 미만의 단수주는 절사함.

라.   기타 신주발행에 따른 세부사항은 대표이사에게 위임함.

마.   본 신주발행 계획은 관계기관의 조정 또는 증권신고서의 수리과정에서 변경될 수 있음.

 

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4 제21기 정기 주주총회 소집공고




21기 정기 주주총회 소집공고


 

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제20조에 의거 제21기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다또한 소액주주(발행주식총수의 1%이하 소유주주)에 대한 소집통지는 상법 제542조의및 정관 제20조에 의거하여 전자공시시스템 및 당사 홈페이지 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

 

                                          

 

                                            - 아 래 -

 

1.   : 2016 3 30(수요일오전 9

2.   : 대구광역시 달서구 성서4차첨단로25 (대천동) ㈜맥스로텍 본사 3층 대회의실

3. 회의목적사항

   . 보고사항 : 감사보고 및 영업보고

   . 의결사항

          1  호 의안 : 21(2015.1.1  ~  2015.12.31) 재무제표 승인의 건

          2  호 의안 : 이사 선임의 건 [별첨참조]

          3  호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

          4  호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

   당사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습

   니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에서 의결권행사에 관한 의사표시를 하실

   필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는

   위임장에 의거 의결권을 간접행사할 수 있습니다.

5. 주주총회 참석시 준비물

    - 직접행사  :  주주총회참석장신분증

    - 대리행사  :  주주총회참석장위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인),

 

        대리인의 신분증

6. 기타사항

    - 주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.


7. 첨부

     주주총회 목적사항별 기재사항

 

 

2016 03월 15

 

대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25 (053-584-6549)

주 식 회 사          

대표이사  김 인 환 (직인 생략)





 - 대차대조표(재무상태표)

                                           재 무 상 태 표

제21기 : 2015년 12월 31일 현재
제20기 : 2014년 12월 31일 현재
(단위 :원 )
과            목 제21기 제20기
자        산    
유동자산 25,457,331,653 27,567,977,579
  현금및현금성자산 2,546,231,032 2,351,912,581
  금융기관예치금 725,000,000 676,000,000
  매출채권 20,547,012,088 22,881,076,790
  기타수취채권 211,458,775 176,517,572
  기타금융자산 9,205,629 3,523,363
  재고자산 1,084,005,612 546,108,908
  당기법인세자산 10,458,390 -
  기타자산 323,960,127 932,838,365
비유동자산 61,029,665,852 46,483,378,011
  금융기관예치금 654,751,490 746,923,587
  기타수취채권 298,076,271 640,816,287
  기타금융자산 457,770,871 555,504,500
  공동기업투자 551,683,545 476,064,103
  이연법인세자산 1,932,304,261 1,240,316,392
  유형자산 54,408,303,076 39,694,888,893
  무형자산 2,591,485,055 3,069,891,355
  기타자산 135,291,283 58,972,894
자     산     총     계 86,486,997,505 74,051,355,590
부        채    
유동부채 50,049,785,001 40,722,223,250
  매입채무 11,573,594,580 9,601,002,478
  기타지급채무 2,851,190,340 3,868,618,617
  단기차입금 35,257,094,674 26,375,727,120
  당기법인세부채 - 272,966
  초과청구공사 41,467,693 354,900,000
  기타부채 326,437,714 521,702,069
비유동부채 9,642,419,415 9,164,539,826
  장기차입금 8,596,210,855 8,007,376,792
  순확정급여부채 1,035,238,396 1,146,192,870
  기타지급채무 10,970,164 10,970,164
부     채     총     계 59,692,204,416 49,886,763,076
자                     본    
  자본금 6,630,568,500 2,857,140,000
  자본잉여금 13,868,592,059 13,584,421,528
  기타자본 78,872,244 (928,687,916)
  기타포괄손익누계액 3,516,504,487 (7,637,182)
  이익잉여금 2,700,255,799 8,659,356,084
자     본     총     계 26,794,793,089 24,164,592,514
부 채 와 자 본 총 계 86,486,997,505 74,051,355,590

 

 

 

                                      포 괄 손 익 계 산 서

제21기: 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
제20기: 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
(단위 :원 )
과                        목 제21기 제20기
매출액 35,416,680,843    37,045,994,863
매출원가 35,230,619,049    30,167,138,141
매출총이익 186,061,794      6,878,856,722
판매비와관리비 5,817,747,769      3,695,454,256
영업이익(손실) (5,631,685,975)      3,183,402,466
기타수익 984,496,445        237,963,716
기타비용 1,289,303,360      1,827,095,774
금융수익 130,796,577          81,260,326
금융비용 1,906,820,753      1,369,894,646
지분법손실 66,050,133       (199,579,115)
법인세비용차감전순이익(손실) (7,646,466,933) 106,056,973
법인세이익 1,730,504,340 (111,056,889)
당기순이익(손실) (5,915,962,593) 217,113,862
기타포괄손익
당기손익으로 재분류되지 않는 항목
  순확정급여부채의 재측정요소 121,355,278  159,272,069
  자산재평가적립금 3,514,572,360  -
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
  관계기업 기타포괄손익에 대한 지분해당액           9,569,309           1,872,231
당기 세후 기타포괄손익 3,645,496,947 161,144,300
총포괄손익 (2,270,465,646) 378,258,162
주당손익
  기본주당순이익(손실) (522) 40
  희석주당순이익(손실) (404) 40

 

 

 

                           이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서 

21기: 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
20기: 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
(단위 :원 )

과 목

제 21 기

제 20 기

미처분이익잉여금

-

2,559,078,803

-

8,618,341,646

전기이월이익잉여금

8,437,399,379

-

8,241,955,715

-

순확정급여부채의 재측정요소 37,642,017

-

 

-

당기순이익(손실)

(5,915,962,593)

-

217,113,862

-

이익잉여금처분액

-

-

- 180,942,267

이익준비금

-

-

16,449,297

-

배당금

-

-

164,492,970

-

차기이월미처분이익잉여금

-

2,559,078,803

-

8,437,399,379

 

 

 

 

                                                                        자 본 변 동 표

제21기: 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
제20기: 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
회사명 : (주)맥스로텍 (단위 : 원)
과     목 자본금 자본잉여금 기타자본 기타포괄손익누계액 이익잉여금 총   계
2014.1.1 (전기초) 2,857,140,000 12,560,137,228 (576,132,276) (9,509,413) 8,282,970,153 23,114,605,692
총포괄이익
   당기순이익 - - - - 217,113,862 217,113,862
   순확정급여부채의 재측정요소 - - - - 159,272,069 159,272,069
   관계기업 기타포괄손익에 대한
    지분해당액
 -  -  - 1,872,231  - 1,872,231
소유주와의 거래
   전환권대가 - 1,024,284,300 - - - 1,024,284,300
   자기주식의 취득 - - (352,555,640) - - (352,555,640)
2014.12.31 (전기말) 2,857,140,000 13,584,421,528 (928,687,916) (7,637,182) 8,659,356,084 24,164,592,514
2015.1.1 (당기초) 2,857,140,000 13,584,421,528 (928,687,916) (7,637,182) 8,659,356,084 24,164,592,514
총포괄이익
   당기순손실 - - - - (5,915,962,593) (5,915,962,593)
   순확정급여부채의 재측정요소 - - - - 121,355,278 121,355,278
   관계기업 기타포괄손익에 대한
    지분해당액
- - - 9,569,309 - 9,569,309
   재평가적립금 - - - 3,514,572,360 - 3,514,572,360
소유주와의 거래           -
   유상증자 916,288,500 3,107,560,485 - - - 4,023,848,985
   무상증자 2,857,140,000 (2,857,140,000) - - - -
   배당금지급 - - - - (164,492,970) (164,492,970)
   주식매수선택권 - - 14,120,000 - - 14,120,000
   자기주식의 처분 - 33,750,046 993,440,160 - - 1,027,190,206
2015.12.31 (당기말) 6,630,568,500 13,868,592,059 78,872,244 3,516,504,487 2,700,255,799 26,794,793,089

 

 

 

 

                                                                          현 금 흐 름 표

제21기: 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
제20기: 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
회사명 : (주)맥스로텍 (단위 : 원)
과                        목 제21기 제20기
영업활동으로 인한 현금흐름   (1,810,956,207)   5,664,560,199
   영업으로부터 창출된 현금흐름 (215,382,251)   6,962,771,148  
   이자의 수취 71,364,306   33,190,777  
   이자의 지급 (1,659,686,082)   (1,304,101,908)  
   법인세의 납부 (7,252,180)   (27,299,818)  
투자활동으로 인한 현금흐름   (11,955,795,488) (4,870,524,434)
   금융기관예치금의 감소(증가) (30,221,294)   314,543,925
   장기대여금의 증가 (4,184,680)   (180,000,000)
   보증금의 감소 637,880,135   229,404,920
   보증금의 증가 (295,140,119)   (376,849,424)
   유형자산의 취득 (11,963,148,226)   (3,951,562,685)
   유형자산의 처분 -   -
   무형자산의 취득 (762,325,812)   (608,696,133)
   매도가능금융자산의 취득 (80,000,000)   -
   매도가능금융자산의 처분 90,337,000   100,802,808
   공동기업투자주식의 취득 -   (428,167,845)
   정부보조금의 수령 451,007,508   30,000,000
재무활동으로 인한 현금흐름   13,918,978,662 603,541,391
   단기차입금의 차입(상환) 4,796,875,655   (2,834,040,362)
   유동성장기부채의 상환 (2,907,332,459)   (3,629,862,607)
   장기차입금의 조기상환 (1,149,629,999)   -
   장기차입금의 차입 8,283,000,000   2,500,000,000
   전환사채의 발행     4,920,000,000
   자기주식의 취득 1,036,709,450   (352,555,640)
   유상증자 4,023,848,985   -
   배당금 지급 (164,492,970)
현금및현금성자산에 대한 외환차이 42,091,484 (3,843,391)
현금및현금성자산의 증가(감소)   194,318,451 1,393,733,765
기초의 현금및현금성자산   2,351,912,581 958,178,816
기말의 현금및현금성자산   2,546,231,032 2,351,912,581

 

 

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

구 분

제 21 기

제 20 기

당기순이익(손실) (백만원)

(5,916)

217

주당순이익(손실) (원)

(522) 40

현금배당금총액(백만원)

-

164

배당성향(배당금액/당기순이익)

-

75.8%

액면배당수익률 (%)

보통주

-

6

우선주

-

-

 

접기

3 제20기 정기 주주총회 소집공고




20기 정기 주주총회 소집공고


 

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제20조에 의거 제19기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다또한 소액주주(발행주식총수의 1%이하 소유주주)에 대한 소집통지는 상법 제542조의4 및 정관 제20조에 의거하여 전자공시시스템 및 당사 홈페이지 공고로 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다.

 

                                          

 

                                            - 아 래 -


1. 일 시 : 2015 3 27(금요일) 오전 9


2. 장 소 : 대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25(대천동), ㈜맥스로텍 본사3층 대회의실

3. 회의 목적 사항
. 보고사항 : 감사보고 및 영업보고의 건

. 부의안건

1호 의안 : 20기 재무제표 승인의 건(이익잉여금처분계산서() 승인 포함)

2호 의안 : 현금배당 결정의 건 - 1주당 예정배당금 : 30, 배당주식수 : 5,483,099(자기주식 231,181주 제외)

3호 의안 : 사내이사 선임의 건

 

성명

출생년월

임기

신규선임여부

주요경력(현직포함)

김 인환

1968.01.12

3

재선임

당사 대표이사

이 선길

1963.04.02

3

신규선임

현대위아 부장

 

4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(한도 20억원)

5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(한도 1억원)

6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건

대상자

부여주식수

행사가격

행사기간

이선길 상무

20,000

1주당 4,770

2017.09.12부터
2022.09.11
까지


4.
실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

금번 당사의 주주총회에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제314조 ⑤항에 의거한국예탁 결제원이 주주님들의 의결권을 대리 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접적으로 행사하시거나, 대리인에 위임하여 의결권을 간접적으로 행사 하실 수 있습니다.

 

5. 경영참고사항

상법 제542조의 4 3항에 의한 경영참고사항은 당사의 본사와 국민은행증권대행부에 비치하였고, 금융감독원, 한국거래소 및 당사 홈페이지에 공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

 

6. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 신분증 또는 참석장 (참석장은 1% 이상 주주에 한함)

- 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 주주 인감증명서, 대리인의 신분증

 

7. 첨부

  - 주주총회 목적사항별 기재사항

 

 

2015 03월 12

 

대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25 (053-584-6540)

주 식 회 사          

대표이사  김 인 환 (직인 생략)






- 대차대조표(재무상태표)

                                          <대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 20 기 : 2014년 12월 31일 현재
제 19 기 : 2013년 12월 31일 현재
(단위 :원 )
과 목 제 20 기 제 19 기
자        산
 
유동자산 27,567,977,579 21,705,994,266
 현금및현금성자산 2,351,912,581         958,178,816
 금융기관예치금 676,000,000     -
 매출채권 22,881,076,790       19,117,271,630
 기타수취채권 176,517,572         210,112,612
 매도가능금융자산 3,523,363         100,000,500
 재고자산 546,108,908         742,723,669
 당기법인세자산 -            2,244,982
 기타자산 932,838,365         575,462,057
비유동자산 46,483,378,011 42,820,842,515
 금융기관예치금 746,923,587           1,737,467,512
 기타수취채권 640,816,287         319,538,736
 매도가능금융자산 555,504,500         515,504,500
 공동기업투자 476,064,103         245,603,142
 이연법인세자산 1,240,316,392       1,433,265,328
 유형자산 39,694,888,893      35,537,295,151
 무형자산 3,069,891,355       2,868,944,501
 기타자산 58,972,894         163,223,645
자     산     총     계 74,051,355,590    64,526,836,781
부        채

유동부채 29,322,223,250       24,172,839,946
 매입채무 9,601,002,478       4,538,760,553
 기타지급채무 3,868,618,617         805,132,715
 단기차입금 14,975,727,120      18,346,427,478
 당기법인세부채 272,966        -
 초과청구공사 354,900,000 -
 기타부채 521,702,069         482,519,200
비유동부채 20,564,539,826      17,239,391,143
 장기차입금 19,407,376,792      16,378,370,000
 순확정급여부채 1,146,192,870         850,050,979
 기타지급채무 10,970,164           10,970,164
부     채     총     계 49,886,763,076      41,412,231,089
자                     본

 자본금 2,857,140,000       2,857,140,000
 자본잉여금 13,584,421,528      12,560,137,228
 기타자본 (928,687,916)         (576,132,276)
 기타포괄손익누계액 (7,637,182)            (9,509,413)
 이익잉여금 8,659,356,084 8,282,970,153
자     본     총     계 24,164,592,514 23,114,605,692
부 채 와 자 본 총 계 74,051,355,590 64,526,836,781

 

 

- 손익계산서(포괄손익계산서)

                                                포 괄 손 익 계 산 서

제 20 기 (2014년  1월  1일부터 2014년 12월 31일까지)
제 19 기 (2013년  1월  1일부터 2013년 12월 31일까지)
(단위 :원 )
과 목 제 20 기 제 19 기
매출액 37,045,994,863   22,559,354,519
매출원가 30,167,138,141   19,868,970,600
매출총이익  6,878,856,722     2,690,383,919
판매비와관리비 3,695,454,256     3,465,319,542
영업이익(손실) 3,183,402,466 (774,935,623)
기타수익 237,963,716       706,033,526
기타비용 1,827,095,774     2,789,251,486
금융수익 81,260,326       132,415,349
금융비용 1,369,894,646     1,332,227,777
지분법손실 (199,579,115) (131,766,190)
법인세비용차감전순이익(손실) 106,056,973 (4,189,732,201)
법인세비용(이익) (111,056,889) (1,077,364,582)
당기순이익(손실) 217,113,862 (3,112,367,619)
기타포괄손익  
당기손익으로 재분류되지 않는 항목  
 순확정급여부채의 재측정요소 159,272,069 (196,914,086)
후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목  
 관계기업 기타포괄손익에 대한 지분해당액 1,872,231 7,311,290
당기 세후 기타포괄손익 161,144,300      (189,602,796)
총포괄손익 378,258,162  (3,301,970,415)
주당손익  
 기본주당순이익(손실) 40 (545)
 희석주당순이익(손실) 40 (545)

 

 

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

                                    <이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제 20 기 (2014년  1월  1일부터 2014년 12월 31일까지)
제 19 기 (2013년  1월  1일부터 2013년 12월 31일까지)
(단위 :원 )

과 목

제 20 기

제 19 기

미처분이익잉여금

-

8,659,356,084

-

8,282,970,153

전기이월이익잉여금

8,282,970,153

-

11,592,251,858

-

보험수리적이익(손실)

159,272,069

-

(196,914,086)

-

당기순이익(손실)

217,113,862

-

(3,112,367,619)

-

이익잉여금처분액

180,942,267

-

-

-

이익준비금

16,449,297

-

-

-

배당금

164,492,970

-

-

-

차기이월미처분이익잉여금

-

8,478,413,817

-

8,282,970,153

 

 

- 자본변동표

                                           

                                                                                                        자 본 변 동 표

제 20 기 : 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
제 19 기 : 2013년 1월 1일부터 2013년 12월 31일까지
회사명 : (주)맥스로텍 (단위 : 원)
과     목 자 본 금 자  본
잉여금
자 본
조 정
기타포괄
손익누계액
이  익
잉여금
총   계
2013.1.1 (당기초) 2,857,140,000 12,560,137,228 58,900,256 (16,820,703) 11,935,108,658 27,394,465,439
총포괄이익





당기순손실 - - - - (3,112,367,619) (3,112,367,619)
순확정급여부채의 재측정요소 - - - - (196,914,086) (196,914,086)
관계기업 기타포괄손익에 대한  지분해당액 - - - 7,311,290 - 7,311,290
소유주와의 거래





자기주식의 취득 - - (640,884,520)  -  - (640,884,520)
주식보상비용 - - 5,851,988 - - 5,851,988
배당금의 지급 - - - - (342,856,800) (342,856,800)
2013.12.31 (당기말) 2,857,140,000 12,560,137,228 (576,132,276) (9,509,413) 8,282,970,153 23,114,605,692
2014.1.1 (당기초) 2,857,140,000 12,560,137,228 (576,132,276) (9,509,413) 8,282,970,153 23,114,605,692
총포괄이익            
당기순이익 - - - - 217,113,862 217,113,862
순확정급여부채의 재측정요소 - - - - 159,272,069 159,272,069
관계기업 기타포괄손익에 대한
지분해당액
- - - 1,872,231 - 1,872,231
전환권대가 - 1,024,284,300 - - - 1,024,284,300
소유주와의 거래





자기주식의 취득 - - (352,555,640) - - (352,555,640)
주식보상비용 - - - - - -
배당금의 지급 - - - - - -
2014.12.31 (당기말) 2,857,140,000 13,584,421,528 (928,687,916) (7,637,182) 8,659,356,084 24,164,592,514

 

 

- 현금흐름표

                                           

                                                                                       현 금 흐 름 표

제 20 기 : 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
제 19 기 : 2013년 1월 1일부터 2013년 12월 31일까지
회사명 : (주)맥스로텍 (단위 : 원)
과                        목 제 20(당) 기 제 19(전) 기
영업활동으로인한현금흐름   5,664,560,199   3,171,951,933
영업으로부터창출된현금흐름 6,962,771,148   4,712,543,064  
이자의수취 33,190,777   16,453,372  
이자의지급 (1,304,101,908)   (1,485,112,871)  
법인세의환급(납부) (27,299,818)   (71,931,632)  
투자활동으로인한현금흐름   (4,870,524,434)   (6,078,815,083)
금융기관예치금의감소(증가) 314,543,925   (693,230,552)  
단기대여금의증가 -   -  
보증금의증가 (376,849,424)   (333,798,484)  
보증금의감소 229,404,920   99,847,899  
유형자산의취득 (3,951,562,685)   (5,471,140,590)  
유형자산의처분 -   19,333,679  
무형자산의취득 (608,696,133)   (564,208,258)  
매도가능금융자산의취득 -   (100,000,500)  
관계기업투자주식의취득 (428,167,845)   -  
정부보조금의수령 -   964,381,723  
매도가능금융자산의처분 100,802,808   -  
장기대여금의대여 (180,000,000)   -  
재무활동으로인한현금흐름   603,541,391   1,543,415,937
단기차입금의상환 (2,834,040,362)   4,627,300,605  
유동성장기부채의상환 (3,629,862,607)   (2,298,297,148)  
장기차입금의상환 -   (607,100,000)  
장기차입금의차입 2,500,000,000   805,000,000  
전환사채의발행 4,920,000,000   -  
자기주식의취득 (352,555,640)   (640,884,520)  
배당금지급 -   (342,603,000)  
현금및현금성자산에대한외환차이   (3,843,391)   50,146,857
현금의증가   1,393,733,765   (1,313,300,356)
기초의현금   958,178,816   2,271,479,172
기말의현금   2,351,912,581   958,178,816

 

 

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

 

구 분

제 20 기

제 19 기

당기순이익(손실) (백만원)

217

(3,112)

주당순이익(손실) (원)

40

(545)

현금배당금총액(백만원)

164

-

배당성향(배당금액/당기순이익)

75.8%

-

액면배당수익률 (%)

보통주

6

-

우선주

-

-

※ 당기 주당 30원의 현금배당 예정.

 

접기

2 제19기 정기 주주총회 소집공고




19기 정기 주주총회 소집공고


 

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제363조와 정관 제20조에 의거 제19기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다

 

 

                                                                   ◇ 아        래 ◇

 

1.      : 2014 03월 28(금요일)  오전 09 00

 

2.      : 대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25(대천동)

 ㈜맥스로텍 본사 3층 대회의실

 

3. 회의 목적 사항

   가.    보고사항 : 영업보고 및 감사보고

    나.    부의안건

 1호 의안 : 19기 결산보고 및 재무제표 승인의 건

 2호 의안 : 이사 선임의 건

 3호 의안 : 감사 선임의 건

 4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

 5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

 

 4. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

      증권회사에 주권을 예탁하고 계신 실질주주께서는 의결권을 직접 행사하거나 또는 불행사 하고자 하는 경우에 그 뜻을 주주총회 회일의 5일전까지 한국예탁결제원에 통지하여야 합니다그러하지 아니할 경우에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제314조 제5항에 의해 한국예탁결제원이 의결권을 행사하게 됩니다

 

 5. 경영참고사항

      상법 제542조의 4 3항에 의한 경영참고사항은 당사의 본사와 국민은행증권대행부에 비치하였으니참고하시기 바랍니다.

 

 6. 주주총회 참석시 준비물

직접행사 : 신분증 또는 참석장 (1%이상 주주에 한 함)

대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재인감 날인), 주주 인감증명서,

                  대리인의 신분증

 7. 첨부

    - 주주총회 목적사항별 기재사항

     - 실질주주의 의결권행상 안내문 

 

 

2014 03월 12

 

대구광역시 달서구 성서4차 첨단로25 (053-584-6540)

주 식 회 사          

대표이사  김 인 환 (직인 생략)




주주총회 목적사항별 기재사항

 

 

o 재무제표의 승인



 






 
 

 

o 이사 선임의 건

. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사 후보자 여부

후보자성명

생년월일

사외이사 후보자

여부

최대주주와의 관계

추천인

권영찬

1963.12.26

없음

이사회

이춘익

1971.05.05

없음

이사회

성우경

1968.03.01

없음

이사회

(  3  )

 

. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명

주된직업

약력

당해법인과의
최근3년간 거래내역

권영찬

- 맥스로텍 상무이사

-영남대 행정학

-국민은행 대구기업지점장

-

이춘익

- 맥스로텍 이사

-고려대 경영학

-삼일회계법인

-

성우경

- 맥스로텍 이사

-계명대 경영학

-주식회사 성림

-

 

(기타 참고사항)

임기만료에 따른 재선임

 

o 감사 선임의 건

 

. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사 후보자 여부

후보자성명

생년월일

최대주주와의 관계

추천인

곽상훈

1964.12.09

없음

이사회

(  1  )

 

. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명

주된직업

약력

당해법인과의
최근3년간 거래내역

곽상훈

-現 정동회계법인 회계사

- 맥스로텍 감사

-고려대 경영학

-정동회계법인

-

 

(기타 참고사항)

임기만료에 따른 재선임

 

□ 이사의 보수한도 승인

. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분

전 기

당 기

이사의 수(사외이사수)

8 (2)

7 (2)

보수총액 내지 최고한도액

20

20

※ 당기 이사 총원 7명은 사내이사 5, 사외이사2명으로 구성 됨.

 

※ 기타 참고사항

없음.

 

□ 감사의 보수 한도 승인

. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분

전 기

당 기

감사의 수

1

1

보수총액 내지 최고한도액

1억원

1억원

 

※ 기타 참고사항

없음.

실질주주의 의결권행사 안내문

 

 

아시는 바와 같이 의결권은 주주총회에서 주주님의 의견을 반영시킬 수 있는 고유한 권리이며 중요한 수단입니다. 그러나 우리 회사는 주식지분이 고도로 분산된 관계로 금번 주주총회에 성원확보가 어려운 실정에 있습니다. 따라서 실질주주(증권회사 계좌를 통하여 주식을 소유하고 있는 주주)님께 아래와 같이 의결권 행사방법을 안내 드리오니 협조하여 주시면 감사하겠습니다.

 

의결권 행사의 일반적 유형

직접행사 : 주주 본인이 주주총회에 직접 참석하여 행사함

대리행사 : 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 대리 행사

 

한국예탁결제원의 의결권행사

실질주주께서 아래의 “의사표시 통지서”에 의해 한국예탁결제원에 그 의사표시를 하지 않은 주식에 대해서 우리회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제314조 제5항에 따라 한국예탁결제원이 의결권을 행사하도록 요청할 예정입니다. 이 경우 한국예탁결제원은 우리 회사 주주총회에서 의결권을 행사하게 되는데, 한국예탁결제원의 의결권행사는 자본시장과금융투자업에관한법률에 따라 한국예탁결제원을 제외한 참석주주의 찬반 비율에 따라 의결권을 행사(Shadow Voting)하게 됩니다.

 

□ 의사표시 통지서 송부에 관한 부탁말씀

실질주주께서는 한국예탁결제원이 의결권을 행사할 수 있는 주식수를 산정(하단 양식으로 보내주시는 의사표시 수량은 제외함)할 수 있도록 아래의 ‘의사표시 통지서’를 작성송부하여 주시면 감사하겠습니다. 의사표시 통지서를 송부한 주주의 주식에 대해서는 한국예탁결제원이 의결권을 행사하지 않습니다.

참고로 실질주주께서는 ‘의사표시 통지서’를 반드시 송부하여야 하는 것은 아니며, ‘의사표시 통지서’ 송부여부와 관계없이 주주총회에 참석하여 의결권을 행사할 수 있습니다.

송부처 : 150-948 서울시 영등포구 여의도동 34-6 한국예탁결제원 ‘실질주주 의사표시담당자 앞’

팩시밀리 : (02)-3774-3244~5

송부시한 : 20140321(※ 주주총회 5영업일 전)

의사표시 통지서

한국예탁결제원 귀중

본인은 2014 3 28 개최하는 주식회사 맥스로텍의 19 주주총회 속회 또는 연회에 대하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 314 5항의 규정에 따라 본인 소유주식의 의결권행사에 관하여 다음과 같이 의사표시를 합니다.

실질주주번호

의사표시

주민등록번호

직접행사

대리행사

불행사

의결권 주식수


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1 홈페이지 정기개편 OPEN(2014.01.17)

 신년을 맞이하여 새롭게 홈페이지를 개편하였습니다.

 

 항상 뜨거운 관심 감사드리며 지속적으로 최신자료를 반영할 수 있도록 노력 하겠습니다.

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